Hierdie beleid om geldwassery te voorkom en te bekamp en om die kliënt te ken, beoog om Chidori Technologies SRL in te lig en om die prosedures vir die voorkoming en bekamping van geldwassery, onderskeidelik, te verseker, in ooreenstemming met die bepalings van die wet 129/2019 vir die voorkoming en die bekamping van geld en finansiering aan die wet 129/2019 ”) en van die ander toepaslike nasionale en internasionale regulasies.
Die bepalings en uitdrukkings wat in die geval geskryf is in hierdie beleid oor die voorkoming en bestryding van geldwassery en die kennis van die klante, sal die betekenis hê wat toegeken word onder die gebruiksvoorwaardes wat op die maatskappy se webwerf gepubliseer is.
Die inligting wat hieronder aangebied word, verwys hoofsaaklik na:
Geldwassery - verteenwoordig die misdaad wat deur artikel 49 van Law 129/2019 verskaf word: vermomming onder 'n verskyning van die wettigheid van onwettige winste. Word in drie fases gedoen:
Finansiering van terrorisme - verteenwoordig die misdaad wat deur artikel 36 van Law 535/2004 verskaf word oor die voorkoming en bestryding van terrorisme: versameling of voorsiening, direk of indirek, fondse, bod of onwettig, met die bedoeling om gebruik te word of om te weet dat hulle deels gebruik moet word vir die kommissie van terrorisme of om 'n entiteit te ondersteun.
Rapporteringsentiteit - verteenwoordig die regspersoon wat die verpligting het om maatreëls te tref rakende die voorkoming en bekamping van geldwassery, in ooreenstemming met die bepalings van die wet 129/2019. Volgens artikel 5 para. (2) van die wet 129/2019, Chidori Technologies SRL het die vermoë van rapporteur.
Werklike begunstigde - enige natuurlike persoon wat uiteindelik die kliënt en/of natuurlike persoon namens of in die belang daarvan hou of beheer/aan wie 'n transaksie, 'n operasie of 'n aktiwiteit uitgevoer word.
Ken die klante - maatreëls om die identiteit van die kliënt te verifieer, die doelwitte waarvoor hulle verhandel, die identiteit van die reële begunstigdes van die transaksies wat deur die kliënt uitgevoer is en van enige ander inligting wat nodig is om verdagte transaksies aan te meld of om die transaksies wat die bedrag van 10.000 euro (of die ekwivalent in LEI) is, te rapporteer.
Kliënt/ klante - enige natuurlike, wettige of entiteit sonder regspersoonlikheid waarmee die verslaggewende entiteite besigheidsverhoudinge uitvoer of waarmee ander bedrywighede van permanente of soms uitvoering uitvoer. Die kliënt van 'n entiteit word beskou as enige persoon met wie die verslagdoeningsentiteit 'n transaksie onderhandel het, selfs al is die onderskeie transaksie nog nie voltooi nie, sowel as enige persoon wat in die verlede bevoordeel het of die dienste van 'n verslaggewende entiteit bevoordeel het.
Verdagte transaksie - 'n transaksie in verband met 'n redelike vermoede dat dit as objekgoedere het om onderskeidelik 'n oortreding te pleeg/ dat die handel of sy verteenwoordiger nie beweer word dat dit is nie; In enige ander situasies of met betrekking tot elemente wat waarskynlik vermoedens oor die karakter, ekonomiese doel of motivering van die transaksie sal verhoog, soos die bestaan van afwykings tot die kliënt se profiel, sowel as wanneer daar aanduidings is dat die data wat oor die kliënt gehou word of die werklike begunstigde nie werklik of aktueel is nie, en die kliënt weier om dit op te dateer of aan te bied.
Persone wat in die openbaar blootgestel is - natuurlike persone wat belangrike openbare funksies uitoefen of uitgeoefen het, word opgeneem in die lys van artikel 3 van die wet 129/2019.
ONPCSB is die eenheid van finansiële inligting van Roemenië (SON) en is direk ondergeskik aan die regering van Roemenië. Die hoofdoel van die kantoor is om geldwassery te voorkom en te bekamp deur onderskeidelik die inligting en verslae wat deur die verslagdoeningsentiteite verskaf is, deur die owerhede in kennis te stel in die hipotese van redelike naspekte rakende die oortreding van geldwassery of finansiering van terrorisme.
As 'n verslagdoeningsentiteit is Chidori Technologies SRL die verpligting om die kantoorverslae te lewer oor verdagte transaksies of transaksies waarvan die waarde minstens 10.000 euro is (of gelykstaande aan LEI).
ONPCSB is geregtig om enige vorm van inligting van Chidori Technologies Sr.L aan te vra wat relevant kan wees in die voorkoming en bestryding van terrorisme, en dit is verplig om hierdie inligting beskikbaar te stel, in ooreenstemming met die wettige bepalings.
Die beleid definieer die elemente en maatreëls wat deur die personeel van die maatskappy oorweeg sal word om die risiko van geldwassery te identifiseer, te kwantifiseer en te verminder en om terrorisme te finansier deur die dienste wat deur IT aangebied word.
Die maatskappy het voldoende instrumente en toepassings geïmplementeer vir die monitering van die transaksies wat via sy OTM / webwerf uitgevoer is. Dit stel die maatskappy in staat om tjeks op transaksies uit te voer en enige verdagte sakeverhoudinge te identifiseer. In hierdie sin word sekere waarskuwings gebruik wat geaktiveer word ten tyde van die rapportering van verdagte aktiwiteite in klante -rekeninge. Terselfdertyd sorg die personeel van die maatskappy dat die geskiedenis van die transaksies wat via die OTM/ webwerf uitgevoer word, behoorlik geberg word.
Die bestaande moniteringsrekenaarstelsel gebruik die toepaslike parameters, gedefinieër op grond van nasionale en internasionale standaarde, terwyl die instruksies wat deur ONPCSB uitgereik is, respekteer.
Om die klante te ken, is die belangrikste manier waarop die beleid om geldwassery en finansiering van terroriste te voorkom en te bekamp, bereik word. Deur die tjeks wat onderneem word ter wille van die uitdrukking van die kliënt se voorneme om via die kitsbanke/ webwerf te handel, kan die potensiële pogings om verdagte transaksies uit te voer, geïdentifiseer word, en gevolglik kan die kriminele aktiwiteit voorkom word.
In die lig van die bepalings van die gebruiksvoorwaardes van Chidori Technologies SRL, kan kliënte slegs binne die aangeduide perke verhandel. Dit is ook verbode om deur die OTM's/ Webiste, deur die maatskappy deur die openbare blootgestelde persone te verhandel.
Die maatskappy voer ook die volgende soorte aktiwiteite uit om aan die wetgewing oor die voorkoming en bestryding van geldwassery en finansiering van terroriste te voldoen:
dokumente
Hulpbronne
Koop
Verkoop
Ruil
© 2023 - 2025 • Abarai • Alle regte voorbehou.